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說說發明專利申請方法權利要求中創造性評判的撰寫技巧
2017-12-16 12:00:00 閱讀(1603)

方法權利要求的創造性判斷問題一直是業界關注的焦點。我國《專利審查指南》第二部分第二章第3.1節中對于權利要求的類型有如下規定:按照性質劃分,權利要求有兩種基本類型,即物的權利要求和活動的權利要求,或者簡單地稱為產品權利要求和方法權利要求。第二種基本類型的權利要求包括有時間過程要素的活動(方法、用途),屬于活動的權利要求有制造方法、使用方法、通信方法、處理方法以及將產品用于特定用途的方法等權利要求。

方法權利要求創造性的判定在我國《專利審查指南》中并沒有專門的歸類說明。方法權利要求只能提交發明專利申請,而發明專利申請在審查過程中最大的爭議點之一即為創造性。目前,對方法權利要求創造性的判斷主要依據創造性的三步法,而在審查過程中也容易出現爭議。下面,筆者結合具體案例,對方法權利要求的創造性進行分析和思考,供業界參考。

【典型案例】

該案涉及一種制備含鋁化合物的過程中高效循環利用氟化物的方法,最接近的現有技術(下稱對比文件1)公開了一種對含鋁礦石的原料進行處理,以獲取一種或多種金屬氟化合物的方法,并具體公開了以下技術方案:原料與一種氟酸溶液相接觸,氟酸溶液與鋁礦石中的活性礦物質發生反應,生成氣態氟化硅以及水溶性金屬氟化物和/或金屬氟硅酸鹽作為反應物;將氣態氟化硅、水溶性反應產物分別分離出來,對水溶性反應產物進行處理形成一種固體反應產物,該固體反應產物含有金屬氟化物;將固體反應產物中的所有金屬氟硅酸鹽轉化為金屬氟化物,并去除所有低沸點化合物,將固體反應產物加熱至某一溫度,金屬氟化物以氣態形式揮發出來。金屬氟化物為三氟化鋁。該申請還進一步公開了氣態三氟化鋁轉化成氧化鋁。三氟化鋁升華室排出的氣態三氟化鋁被收集和冷卻,以高純度三氟化鋁固體排出,結合附圖,熱水解反應器中三氟化鋁水解,生成高純度氧化鋁,熱水解生產的氣態氟化氫返回和四氟化硅與水溶性氟酸溶液相接觸,以補充氫氟酸和氟硅酸的濃度。

審查認為,該對比文件1公開了含鋁物質和氟化物進行反應、氣態三氟化鋁轉化為氧化鋁以及氟化氫的回收利用等技術特征,基本與該申請權利要求1的技術方案一致。該申請的技術方法根據對比文件1和有限的常規試驗能夠得到,并且效果能夠預期,因此,不具有創造性。

【案例分析】

首先,該申請權利要求1中的第一步:將含鋁物質和氟化物混合后進行氟化反應,得到氣態三氟化鋁和所述氟化物中陽離子的氧化物。從對比文件1的這些步驟可以看出,鋁礦石與氟酸溶液反應的產物為固體,并且還需要將水溶性金屬氟化物從未反應的原料分離,然后進行進一步處理。還涉及將其他雜質從產物中分離,分離得到的水溶性金屬氟化物,經過加熱才得到氣態的金屬氟化物。而該申請是將含鋁物質和氟化物混合后進行氟化反應,直接得到的是氣態三氟化鋁,并不需要一些復雜的分離以及再進行氣化的過程,因此,筆者認為,該申請的權利要求1的第一步并不能認為是等同的。

其次,該申請權利要求1中的第二步與對比文件1可以等同,理由不再贅述。

最后,該申請權利要求1中的第三步:將所述氟化氫氣體和所述氟化物中陽離子的氧化物反應,重新得到氟化物。對比文件1說明書中記載,生成的高純度氧化鋁進行熱水解反應,但生成的氟化氫返回到三元酸吸收器或結晶器中,與水溶性氟酸溶液相接觸,以補充HF和氟硅酸的濃度。從對比文件1公開的該部分內容可以看出,對比文件1中只是直接將生產的氟化氫補充到反應物中,并不涉及到氟化氫與其他物質的反應。與本申請中的氟化氫氣體和氟化物中陽離子的氧化物反應,重新得到氟化物不同。

筆者剖析整個技術方案發現,根據該申請的背景技術介紹,該申請解決的技術問題是“無法做到氟化物的循環利用”。進一步說,該申請記載:與現有技術相比,在該循環利用氟化物的方法中,首先將氟化物與含鋁物質進行混合后進行氟化反應,由于鋁為親氟物質,能優先與氟發生反應,生成高溫下為氣態的三氟化鋁和氟化反應產物,再利用氣態三氟化鋁的水解制成高純的納米級的氧化鋁和氟化氫氣體,然后將氟化氫氣體再與氟化物中陽離子的氧化物反應,重新得到氟化物。在整個反應中,氟元素基本沒有任何損失,氟化物作為反應物,在最后反應中又重新得到,在含鋁化合物的制備中,進行氟化物循環利用。通過以上分析可知,該申請通過相關步驟的依次順序,實現了氟化物循環利用。

相關代理人在專利申請文件撰寫和答復審查意見中的應對策略,主要涉及以下方面:一是論述清每個步驟存在哪些不同,各步驟的效果即預期目的如何,進而得到各步驟及其效果不同,并不能從對比文件1得到啟示的結論;二是論述整個工藝路線不同:論述該申請與對比文件1的整體步驟及其實現的目的不同,該申請的目的主要是工藝簡便,實現氟化物的循環利用,并且未引入雜質,對比文件1不能給出啟示。對于該案,審查員考慮并認可了申請人的意見陳述,最終該申請獲得專利授權。

綜上分析,筆者認為方法權利要求的創造性主要可以從兩個層次進行論證,即每個步驟層次和整體方案的層次。對于每個步驟,由于其涉及反應物、反應條件、反應產物,申請人可以先確定單個因素是否相同,然后再考慮整個步驟有何不同,針對不同是否能從現有技術得到啟示。對于整體方案,還需要考慮各步驟的相互關系、整體方案解決的技術問題及達到的技術效果。這樣點面結合、充分說明論證,才能更好地為申請人爭取更合理的權利。

文章來源:中國知識產權報

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