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專利的「今世前生」
2017-12-09 12:00:00 閱讀(1013)

我們知道,專利是發明人就其發明創造申請并經專利局審查批準而授予的一種受法律保護的財產權利。

在獲得專利,不但要符合專利法規定的各項實質條件,還要經過申請、初審、公布與實審(發明),最終才能獲得授權。

前段時間有一個算得上熱播的電視劇,講述了清末洋務運動時陜西一個女實業家的故事,叫《那年花開月正圓》。其中提到了專利保護的問題,讓一些略微懂些專利的人感到疑惑:那個時候中國就有專利了?當然,也有一些假內行趕緊出來顯擺一下。其實,電視劇中提到的專利保護之事可能并非虛構,但那個專利與我們今天所說的專利,是兩個完全不同的東西。它不但不是今天的專利,也不是當時西方世界里的專利,那是距當時二三百年前的專利。

《那年花開月正圓》

雖然人類從事發明創造的歷史很悠久,甚至可以說與人類文明的歷史一樣悠久,但對發明創造提供法律保護卻是很晚的事情。中國雖然很早(周厲王時期)就開始使用“專利”這個詞,但專利制度卻起源于中世紀的歐洲。

『Part1』

1、在中世紀前期

中世紀前期的歐洲是自給自足的農業社會,以莊園作為基本組織形式,土地歸領主所有,幾乎沒有商品流通與交換。后來在領主的土地上出現了集市、城填,最終形成了商人和手工業者聚集的城市。城市中的商人和手工業者以行會的形式組織起來,從君主或領主那里獲得許可或授權,以便他們可以合法地從事商業活動,并管理城市。行會從最初的自助組織,逐漸變成了城市的統治者,專利、版權和商標的起源都與行會有直接的聯系。行會嚴格限制成員的商業活動,消除一切競爭,形成了高度的壟斷。非行會成員不得從事相關商品的生產經營,外來的競爭者被禁止進入城市。

2、在14、15世紀時期

大概在14、15世紀時,地中海沿岸一些商業發達的城市(城邦國家)開始注意吸引周邊地區的先進技術和工藝。為了讓這些外來工匠能夠不受當地行會的控制,并減少經營風險,城市的統治者便給予這些工匠以特別的授權,一方面使他們可以合法地進行生產經營,另一方面保證他們在一定年限內獨家生產經營某種商品或使用某種工藝。這就是所謂的exclusive privilege and monopoly,即獨占特權與壟斷。在那個時代,封建君主授予的特權有很多,并不都與商業有關。特權的授予(grant)是以發放證書的形式進行的,有的證書是用蠟封口,其他人看不到里面的內容,用英文來說就叫“letter close”;有的證書是開口,以便讓他人也知道里面的內容,類似于我國的“告示”,用英文來說就叫“letter patent”。從事某種商品或商業的獨占特權與壟斷,就是以“letter patent”的形式授予的。后來“letter patent”就簡化成了“patent”,即今天的“專利”。

專利patent

早期的專利是為了引進技術、促進產業發展,不是為了讓獲得專利的人壟斷市場以謀取高額利潤。因此,這些專利通常授予給外來的工匠,他們帶來了本地以前沒有的新產品、新機器,或者新產業,并且只有一定期限內有效。這是一種產業促進與保護政策,具有公共政策目標,在客觀上形成了一定期限的壟斷。由于只針對本地以前沒有的新產品、新機器、新產業,這種專利并沒有引起人們的反感。威尼斯是世界上第一個把這種專利通過法律固定下的(城邦)國家,1474法律被很多人認為是世界上第一部專利法。

『Part2』

威尼斯的這種做法很快就被其他國家和地區學習借鑒,其中之一便是英國。憑借這種制度,英國從歐洲大陸吸引了很多新技術、新產業,包括印刷、紡織、冶鐵等。到16世紀時,英國國王(女王)開始濫發專利,把專利當禮物賞賜給他(她)親近寵信的人。這些人并不從事商品的生產,當然也不可能是新產品、新技術的發明人。他們只把專利當作謀利的工具,以高價賣給其他人。許許多多的日常用品都被國王授予了專利,專利成為障礙貿易、競爭和產業發展的令人憎惡的壟斷。

專利在英國政治和司法中引起了很大爭議,議會試圖取消國王授予專利的權力,法院于1602年著名的壟斷案(Darcy v. Allen)中宣布國王授予給原告的專利無效。國王被迫宣布不再發放新的專利。1623年,英國議會通過了具有“自由貿易大憲章”之稱的壟斷法規,明確宣布廢除國王授予的所有特權、特許和壟斷,包括專利在內。英國開始進入了自由競爭的資本主義經濟,壟斷的廢除是新興資產階級對封建貴族在經濟上的勝利。這一情況在版權領域也同樣存在,現代版權制度是主張圖書貿易自由的資產階級與主張永久版權的書商(曾經獲得國王授予的印刷專利、書商版權,并享有內容審查權力)斗爭的產物。

不過,壟斷法規還是保留了幾個有限的例外,其中之一就是第六條對授予給新產品真正第一個發明人的專利。國王仍然可以授予專利,但受到嚴格限制:只能授予新產品的真正第一個發明人,該發明在授予專利時沒有被使用過(用今天的話來說,就是沒有通過使用而公開),有效期不超過14年,不能違反法律、損害國家利益、抬高物價、造成一般的不方便等等。凡不符合這些條件的專利,一律無效。按照壟斷法規的規定,只有新產品的真正第一個發明人才有資格獲得專利,這意味著發明人身份成為決定專利有效性的關鍵因素,專利的授予和取得必須建立在完成發明創造的事實基礎之上。這就使得專利的授予不再是國王可以任意決定的事情,他可以決定不授予專利,但不能向發明人之外的其他授予專利。在這個意義上,專利也就由封建特權轉化為近代私權或財產權了。英國1623年壟斷法規是第一部近代專利法。

『結論CONCLUSION』

從這段歷史中,我們可以得出三個在今天仍然有意義的結論:

第一,專利是由國家授予的,不是天然就存在的,發明人身份是對國家授予專利的權力的限制,是發明人有資格獲得專利的事實依據,但不是專利或專利權的來源。

第二,專利是在廢除封建特權與壟斷的過程中被有意保留下來的,屬于反壟斷的例外,具有特殊的政策功能,是公共利益的承載者。國家授予或不授予專利,都是基于特定的公共政策考慮,不純粹是為了發明人的利益。

第三,專利在表面上是對新產品、新技術的法律保護,實質是對競爭關系、競爭秩序的制度安排。它要解決的市場和競爭問題,具有限制競爭的作用,在本質上是一種壟斷。發明人所追求的壟斷與國家的公共政策目標之間會產生沖突。

文章來源:炳叔講知產

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